Часть 1 статьи 15.19 КоАП РФ- судебная практика
За нарушение требований законодательства о представлении и раскрытии информации на финансовых рынках, установлена административная ответственность по статье 15.19 КоАП РФ. Важно попытаться обжаловать постановление о привлечении к ответственности, поскольку суд может признать нарушение малозначительным либо согласиться с доводами об отсутствии события правонарушения.
При определенных обстоятельствах суд может признать незаконным и отменить постановление о привлечении лица к ответственности по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ, вынесенное уполномоченным органом. В частности когда: суд установил отсутствие события правонарушения, административный орган неправильно квалифицировал правонарушение, допущены существенные процессуальные нарушения.
Кроме этого, суд может признать административное правонарушение малозначительным.
Субъект ответственности
Субъектами ответственности по указанной норме будут:
эмитент;
профессиональный участник рынка ценных бумаг;
клиринговая организация;
акционерный инвестиционный фонд;
управляющая компания акционерного или паевого инвестиционного фонда;
специализированный депозитарий акционерного или паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда.
Нарушения, которые могут повлечь ответственность
Ответственность по названной норме наступает в следующих случаях:
непредставление информации;
нарушение порядка и сроков представления;
представление информации не в полном объеме;
представление недостоверной или вводящей в заблуждение информации.
Наказание
За совершение данного правонарушения предусмотрено наказание в виде штрафа:
для должностных лиц – от 20 тыс. до 30 тыс. руб. или дисквалификация до года;
для индивидуальных предпринимателей – от 20 тыс. до 30 тыс. руб. или дисквалификация до года;
для юридических лиц – от 500 тыс. до 700 тыс. руб.
Кроме того, для должностных лиц и предпринимателей вместо штрафа суд может назначить дисквалификацию, исходя из обстоятельств дела.
В ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ не упоминаются ИП, однако, они несут ответственность как юридические лица поскольку в КоАП РФ не предусмотрено иное, ст. 2.4 КоАП РФ.
Нарушение требований законодательства о представлении и раскрытии информации на финансовых рынках надо отличать от другого состава – непредставление информации в Банк России . Например, нарушением по статье 15.19 КоАП РФ будет непредставление документов акционеру, а нарушением по статье 19.7.3 будет непредставление документов по запросу контролирующего органа.
Подведомственность
Дела по этому составу рассматривают:
1. Судья районного суда, если административный орган передал дело для рассмотрения ему (ч. 2, абз. 2 ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ).
Это возможно, если административный орган посчитает, что лицо, привлекаемое к ответственности, заслуживает дисквалификации, которую назначает только суд . На это решение влияет характер правонарушения, личность нарушителя и другие обстоятельства (подп. «в» п. 3 ППВС РФ от 24 марта 2005 г. № 5)
2. Центральный банк РФ
Постановление о к ответственности за это правонарушение можно обжаловать в арбитражный суд по правилам параграфа 2 главы 25 АПК РФ РФ .
Постановление о привлечении к ответственности должностного лица можно обжаловать в суд общей юрисдикции в порядке, установленном в главе 30 КоАП РФ...
Если суд установит, что отсутствовало событие правонарушения вне зависимости от доказательств, представленных административным органом, то он признает постановление незаконным и отменит его либо не привлечет это лицо к ответственности
Примеры из судебной практики
1. Запрос о предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров, подало неуполномоченное лицо
Если такого рода запрос подает неуполномоченное лицо суд признает постановление о привлечении лица к административной ответственности по указанной норме незаконным.
2. Обратившиеся с запросом лицо не подтвердило статус акционеров по состоянию на дату обращения
В таких случаях суды признают постановление административного органа незаконным, поскольку обратившиеся лица не подтвердили статус акционеров на дату обращения.
3. Неправильная квалификация правонарушения
Если постановление содержит неправильную квалификацию, суд выносит решение о признании постановления соответствующего органа незаконным и о отменяет его.
Однако неправильная квалификация не означает, что лицо избежит ответственности, поскольку в таком случае суд возвращает материалы дела административному органу, постановление которого было признано незаконным и отменено. Такие разъяснения содержит пункт 9 постановления Пленума ВАС РФ от 2 июня 2004 г. № 10 .
У судов общей юрисдикции и арбитражных судов различается подход к разрешению дел данной категории.
4. Малозначительность правонарушения
При наличии состава правонарушения есть возможность освободиться от ответственности в силу малозначительности нарушения. Такую возможность предоставляет статья 2.9 КоАП РФ.
Ключевой признак малозначительности – отсутствие «существенной угрозы охраняемым общественным отношениям» (п. 18 постановления Пленума ВАС РФ от 2 июня 2004 г. №10).
Например, имеется судебная практика когда суд признал малозначительным нарушением непредставление акционеру для ознакомления подлинников либо копий документов.
Также суд учитывает смягчающие обстоятельства, такие как раскаяние, совершение правонарушения впервые.