Назначение наказаний при рецидиве преступлений

В ст.68 УК РФ содержатся несколько правил назначения наказания при рецидиве преступлений. Часть 2 этой нормы говорит о том, что срок наказания при любом виде рецидива преступлений не может быть менее 1/3 части максимального срока наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершенное преступление, но в пределах санкции соответствующей статьи Особенной части УК. Такое правило приводит к усилению основной санкции за счет увеличения нижнего предела наиболее строгого наказания, а также обязательности назначения только наиболее строгого вида наказания. В конечном счете изменяется поле индивидуализации наказания.
Усиленные санкции за рецидив преступлений подразделяется на два вида: простые и безальтернативные.
Простые усиленные санкции — это санкции, в которых увеличивается нижний предел наиболее строгого наказания с учетом положений ч. 2 ст. 68 УК. Например, к основной санкции в ч. 1 ст. 162 УК (лишение свободы от 2 месяцев до 8 лет) новая санкция будет находиться в пределах от 2 лет 8 месяцев (1/3 от 8 лет) до 8 лет лишения свободы. Нижний предел увеличился на 2 года 6 месяцев по сравнению с нижним пределом основной санкции.
Безальтернативные усиленные санкции состоят из наиболее строгого вида наказания основной санкции. Применение ч. 2 ст. 68 УК не всегда приводит к увеличению нижнего предела наиболее строгого наказания санкции. Увеличения не происходит, если, например, одна 1/3 часть максимального срока наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за оконченное преступление, меньше нижнего предела основной санкции. В этих случаях наказание не может быть ниже низшего предела санкции соответствующей статьи. Кроме того, в таких случаях виновному должен быть назначен наиболее строгий вид наказания из числа предусмотренных санкцией. В таких случаях применение ч. 2 ст. 68 УК приводит к усилению основной санкции...
В ч. 3 ст. 68 УК содержатся два льготных правила.
1. При любом виде рецидива преступлений, если суд установил смягчающие обстоятельства, он может назначить срок наказания менее 1/3 максимального срока наиболее строгого вида наказания, но в пределах санкции соответствующей статьи Особенной части УК;
2. При любом виде рецидива преступлений при наличии исключительных обстоятельств, предусмотренных ст. 64 УК, суд назначит более мягкое наказание, чем предусмотрено за данное преступление. Эти правила считаются льготными рецидивными правилами. Такие правила применяются исключительно к усиленным санкциям, в этом заключается их принципиальное отличие от других льготных правил.
Смешанные или смягченно-усиленные санкции — это санкции, в которых верхние пределы наиболее строгого наказания основной санкции устанавливаются (смягчаются) с учетом положений ст. 62, 65 и 66 УК, а нижние пределы — с учетом положений ч. 2 ст. 68 УК. Усиление основных санкций может происходить не только за счет увеличения нижнего предела наиболее строгого наказания, но и назначения только наиболее строгого наказания, даже если нижний предел совпадает с основной санкцией. Так, если применить к основной санкции ст. 170.1 УК (лишение свободы на срок от 3 до 7 лет) положения ч. 3 ст. 66 УК (не более ¾) и ч. 2 ст. 68 УК, то получим санкцию, в которой лишение свободы будет в пределах от 3 лет до 5 лет 3 месяцев. Эту санкцию следует считать смягченно-усиленной, поскольку суд должен в данном случае назначить только лишение свободы. В этом заключается усиление санкции, при том что нижний предел лишения свободы не увеличился.
По аналогии с правилами смягченных санкций, о которых говорилось в первой части статьи, правила установления смешанных санкций можно разделить на 3 вида: бинарные, тринарные и четверные.
Включение в число смешанных правил сочетания ч. 1, 2 ст. 62, ч. 1 ст. 65 и ч. 2 ст. 68 УК связано с тем, что в практике встречаются ситуации, когда имеющийся по делу рецидив преступлений не признается отягчающим обстоятельством в силу ч. 2 ст. 63 УК. Это не исключает применение при назначении наказания правил ч. 2 ст. 68 УК
В смешанных санкциях следует учитывать особенности установления их нижнего предела. В частности, необходимо исчислять 1/3, предусмотренную ч. 2 ст. 68 УК:
1. за оконченное преступление — от максимального срока наиболее строгого вида наказания, без учета применения ст. 62 или 65 УК;
2. за неоконченное преступление — от максимального срока наиболее строгого вида наказания, который может быть назначен с учетом норм ст. 66 УК.
Так например, при назначении наказания по ч. 1 ст. 162 УК (лишение свободы на срок от 2 месяцев до 8 лет) с учетом положений ч. 2 ст. 62 (не более ½) и ч. 2 ст. 68 УК (не менее 1/3) суд должен применить смешанную санкцию в пределах от 2 лет 8 месяцев до 4 лет лишения свободы. При этом нижний предел определяется не от 4 лет, а от 8 лет лишения свободы. Если назначать наказание по ч. 1 ст. 162 УК с учетом положений ч. 2 ст. 66 УК (не более ½), ч. 2 ст. 62 УК (не более ½) и ч. 2 ст. 68 УК (не менее 1/3), то применяемая смешанная санкция будет иметь следующие пределы: от 1 года 4 месяцев до 2 лет лишения свободы. В этом случае нижний предел определяется судом не от 8 лет лишения свободы, как в предыдущем примере, а от 4 лет, то есть с учетом применения правила ч. 2 ст. 66 УК к верхнему пределу основной санкции — ½ от 8 лет.
При рассмотрении уголовных дел в особом порядке, предусмотренном гл. 40 или 40.1 УПК, такие же правила сформулированы в п. 49 ППВС РФ №  58.
Смягченно-усиленные санкции могут находиться в пределах основных санкций, пересекаться с ними и выходить за их границы. С учетом этих критериев выделяются: простые, пограничные и исключительные.
Простые смягченно-усиленные санкции — это санкции, в которых смягчены верхние и усилены нижние пределы наиболее строгого наказания основной санкции, но при этом новые пределы находятся в рамках основной санкции.
Пограничные санкции — это санкции, в которых смягченный верхний предел совпадает с нижним пределом основной санкции, при этом нижний рецидивный предел новой санкции устанавливается с учетом нового смягченного верхнего предела.
Например, при назначении наказания ч. 4 ст. 228.1 УК (лишение свободы на срок от 10 до 20 лет) с учетом положений ч. 2 ст. 66 (не более ½) и ч. 2 ст. 68 УК (не менее 1/3) поле индвидуализации наказания будет находиться в пределах от 3 лет 4 месяцев до 10 лет. При этом вначале определяется верхний предел — ½ за приготовление к преступлению, затем нижний предел — 1/3 от нового верхнего предела. Верхний предел такой санкции граничит с нижним пределом основной санкции, то есть они в этих пределах пересекаются.
Исключительные смешанные санкции — это санкции со смягченным верхним пределом наиболее строгого наказания основной санкции, в которых этот предел находится за рамками основной санкции. С этого нового верхнего предела устанавливается нижний рецидивный предел новой санкции. Исключительные смешанные санкции всегда находятся за рамками основных санкций.
Коллизионными называют санкции, которые образуются в результате конкуренции смягчающих и усиливающих правил. При этом предпочтение отдается смягчающим правилам.
Конкурировать между собой могут льготные правила, уменьшающие верхний предел наиболее строгого наказания (ч. 1, 2, 4, 5 ст. 62, ч. 1 ст. 65 УК), и положения, увеличивающие нижний предел наиболее строгого наказания (ч. 2 ст. 68 УК).
Коллизионные правила, указанные в п. 1–6, являются бинарными — конкурируют два правила, а в п. 7 и 8 — тринарными, так как конкурируют два льготных правила и одно усиливающее правило.
Конкуренция возникает в тех случаях, когда смягченные верхние пределы наиболее строгого наказания основных санкций оказываются ниже 1/3 наиболее строгого наказания, но в пределах санкции или за ее нижними границами. Однако, с учетом ч. 2 ст. 68 УК наказание должно назначаться в пределах санкции, то есть оно не может быть ниже 3 лет лишения свободы. Как видно, смягчающие и усиливающие основное наказание правила конкурируют между собой, и по общему коллизионному правилу толкования закона предпочтение должно быть отдано нормативным положениям, улучшающим положение лица. Поскольку при конкуренции мы фактически отказываемся от применения правил, усиливающих наказание, то нижний предел коллизионной санкции не должен устанавливаться с учетом положений ч. 2 ст. 68 УК. Таким образом, подлежит применению коллизионная санкция, предусматривающая лишение свободы на срок от 2 месяцев до 2 лет 6 месяцев.
В этом заключается одно из главных отличий коллизионных санкций от исключительных смешанных санкций, в которых нижний предел определяется с учетом положений ч. 2 ст. 68 УК от нового верхнего предела, находящегося за рамками основной санкции.
Необходимо также обратить внимание, что в случае применения к основным санкциям норм ст. 66 и 68 УК конкуренции между ними не возникает. В этих случаях необходимо исчислять 1/3, предусмотренную ч. 2 ст. 68 УК, от максимального срока наиболее строгого вида наказания, который может быть назначен с учетом положений ст. 66 УК.
Особенность назначения наказания по льготным, усиленным, смешанным и коллизионным санкциям заключается в том, что, прежде чем приступать к этапу индивидуализации наказания, необходимо вначале определиться с пределами применяемой судом санкции. Если суд устанавливает обстоятельства, указанные в ст. 62, 65, 66 и 68 УК, вначале ему нужно определить верхние и нижние пределы новой санкции. После вычисления этой санкции суду необходимо уже в новых пределах индивидуализировать наказание с учетом характера и степени общественной опасности конкретного преступления, личности осужденного, обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание, а также влияния назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи (ч. 3 ст. 60 УК).
В соответствии с разъяснениями, содержащимися в п. 35 Постановления № 58, суд обязан мотивировать применение норм, ограничивающих срок или размер наказания определенной частью наиболее строгого вида наказания, в описательно-мотивировочной части приговора. Необходимость указания в приговоре на применение ст. 62, 65, 66 и 68 УК обусловлена тем, что в этих случаях наказание назначается, как отмечалось выше, уже не по основной санкции, а по новым санкциям, имеющим другие пределы наказуемости.
Если суд в приговоре не укажет на применение соответствующих льготных правил, то это означает, что он назначал наказание исходя из пределов основной, а не льготной санкции, даже если он назначил наказание в правильных льготных пределах.
Таким образом, ссылка в описательно-мотивировочной части приговора на ст. 62, 65, 66 и 68 УК означает, что суд применяет новые санкции, установленные на основании специальных правил, и индивидуализирует назначаемое наказание в пределах новых нижних и верхних границ.
Если назначенное наказание не находится в пределах новой санкции, то в этих случаях вышестоящий суд должен не только указать на применение соответствующих статей, но и смягчить или усилить (при наличии оснований) наказание.
Если размер назначенного наказания в приговоре не превышает льготный предел, вышестоящему суду в любом случае необходимо указать на применение положений соответствующих статей, то есть тем самым формально обозначить пределы примененной им новой санкции. При этом вопрос о смягчении наказания, назначенного судом первой инстанции, вышестоящий должен решать в зависимости от справедливости наказания. Если вышестоящий суд сочтет его таковым и в пределах новой санкции, то само по себе указание им на применение льготных правил автоматически не должно влечь смягчения наказания.
Если суд первой инстанции назначил наказание в минимальном размере основной санкции, а вышестоящий исправил приговор и указал в своем решении на применение льготных правил, то это не значит, что вышестоящий суд должен автоматически снизить наказание и установить его ниже низшего предела с применением ст. 64 УК. Автоматическое снижение наказания невозможно, если примененные льготные правила не позволяют назначить наказание ниже нижнего предела, а суд не установил оснований, предусмотренных ст. 64 УК.
Если в приговоре суд первой инстанции не привел ссылку на ч. 2 ст. 68 УК и назначил наказание выше 1/3 наиболее строгого наказания, то это также само по себе не должно влечь смягчения наказания во всех случаях, если для этого других оснований нет.
Если суд при назначении наказания не указал на применение ч. 3 ст. 68 УК, хотя основания для этого имелись, но при этом назначил наказание менее 1/3 максимального срока, то автоматически смягчать наказание тоже не следует. Суд апелляционной и кассационной инстанций должен указать на применение ч. 3 ст. 68 УК и оценить справедливость назначенного наказания.