Оспаривание сделки на основании аффилированности

Аффилированность сторон — один из главных маркеров подозрительности сделок должника. Хотя сам по себе этот фактор не делает сделку недействительной, но он изменит объем и бремя доказывания для добросовестного кредитора.

Для доказывания факта юридической аффилированности должника и третьего лица необходимо провести проверку сведений, содержащихся:

1)в ЕГРЮЛ — в отношении должника и контрагента по сделке на предмет совпадения лица, являющегося генеральным директором, или участников обществ;

2) на сайте «Интерфакс — центр раскрытия корпоративной информации», где некоторые компании раскрывают списки аффилированных с ними лиц;

3) на сайтах специальных сервисов.

4) в архивах органов ЗАГС — если кредитору необходимо доказать родственные отношения между физическими лицами.

Согласно правовой позиции ВС доказывание в деле о банкротстве факта общности экономических интересов допустимо через подтверждение аффилированности не только юридической но и фактической. Фактическая аффилированность не исключает доказывания заинтересованности даже в тех случаях, когда структура корпоративного участия и управления позволяет искусственно избежать применения формального критерия определения группы лиц, однако сохраняется возможность оказывать влияние на принятие решений в сфере ведения предпринимательской деятельности.

О наличии фактической аффилированности сторон могут свидетельствовать следующие обстоятельства:

1.Единый адрес регистрации юридических лиц;

2.Единые коды ОКВЭД;

3.Расчетные счета в одних и тех же банках;

4.Представление интересов участников группы в судебных делах одними и теми же представителями;

5.Неоднократное участие сторон в договорных отношениях;

6.Выдача должнику займов на значительную сумму без принятия мер к выяснению финансового положения заемщика, а также без приложения усилий для принудительного взыскания долга.

О наличии фактической аффилированности может также свидетельствовать поведение сторон в хозяйственном обороте. Например, заключение между собой сделок и последующее их исполнение на условиях, недоступных обычнымучастникам рынка: выдача займа под низкий процент, выдача займа на значительную сумму без обеспечения (залога, поручительства), заниженная стоимость товаров, работ, услуг и др.

Перечень обстоятельств, которые могут свидетельствовать о наличии неформальной аффилированности, не является закрытым. Поэтому невозможно привести исчерпывающий список способов доказывания такого типа аффилированности. Тем не менее рекомендуем сделать следующее.

1. Проверить оспариваемую сделку на предмет ее экономической целесообразности и соответствия обычным условиям гражданского оборота.
2. Проверить коды ОКВЭД сторон оспариваемой сделки на предмет их совпадения или наличия единой производственной цепочки (например, одно общество занимается производством машин, другое — их реализацией).
3. Проанализировать в Картотеке арбитражных дел или иных сервисах судебные дела с участием каждой из сторон оспариваемой сделки на предмет того, кто представлял их интересы в тех или иных спорах.
4. Проверить через ЕГРЮЛ, не совпадают ли адреса регистрации сторон.
5. Проанализировать интернет-сайты сторон сделки, поискать информацию о них в сети Интернет (здесь могут пригодиться номера телефонов, адреса электронной почты, сведения из СМИ и т. п.). Согласно позиции ВС, при установлении фактов аффилированности допускается учитывать публикации в СМИ, в том числе в электронных.

Доказывание аффилированности

Согласно правовой позиции ВС, учитывая объективную сложность получения кредиторами отсутствующих у них прямых доказательств неформальной аффилированности, суды должны принимать во внимание совокупность согласующихся между собой косвенных доказательств.

Если заинтересованные лица привели достаточно серьезные доводы и представили существенные косвенные свидетельства, которые во взаимосвязи позволяют признать убедительными их аргументы о возникновении группы лиц, то в силу ст. 65 АПК бремя доказывания обратного переходит на сторону сделки, ссылающуюся на независимый характер ее отношений с должником.

Таким образом, к независимому кредитору применяется пониженный стандарт доказывания: для доказывания аффилированности достаточно привести совокупность косвенных доказательств, которые бы свидетельствовали об аффилированности. В таком случае бремя доказывания отсутствия аффилированности переходит на сторону оспариваемой сделки.

Если суд установит аффилированность сторон сделки, к аффилированному лицу будет применяться повышенный стандарт доказывания.

Конкурирующий кредитор и управляющий, как лица, не участвовавшие в оспариваемой сделке, объективно лишены возможности представить в суд исчерпывающий объем доказательств, порочащих эту сделку. В то же время они могут заявить убедительные доводы и (или) указать на такие прямые или косвенные доказательства, которые с разумной степенью достоверности позволили бы суду усомниться в действительности или заключенности сделки.

Бремя опровержения доводов о фиктивности сделки лежит на лицах, ее заключивших, поскольку в рамках спорного правоотношения они объективно обладают бóльшим объемом информации и доказательств, чем другие кредиторы.

При заинтересованности сторон сделки к ним должен применяться еще более строгий стандарт доказывания, чем к обычному участнику дела о банкротстве. Заинтересованное по отношению к должнику лицо обязано исключить любые разумные сомнения в реальности оспариваемой сделки, поскольку общность экономических интересов повышает вероятность представления ответчиками внешне безупречных доказательств исполнения по существу фиктивной сделки с противоправной целью причинения вреда имущественным правам кредиторов путем уменьшения имущества должника, что не отвечает стандартам добросовестного осуществления прав.

(1)